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合同管理规则范文第1篇
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨2024银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
3. 作为银行的基本指引，本文件从银行监管部门的角度，对合规部门在银行组织体系中的地位和作用进行说明。本文件规定的原则具有普遍适用性，但是它们必须在特定的法律和规章框架内适用。2024银行合规部门的组织结构及其职责范围，各银行之间存在重大差异。有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。许多银行已经设立了一位负责整体合规的负责人（a group compliance officer）。而在一些银行中，法律部门可能单独承担咨询职责。在不同的法律制度下，合规部门的组织架构和职责范围同样存在许多差别。在有些法律体系中，合规部门须承担一些法律规定的职责和义务；而在其他一些国家的法律体系中，合规部门则无类似责任和义务。
4. 委员会认识到，就某个具体的国家而言，银行采用何种模式设立其合规部门须取决于多种因素，如银行的规模、经营的混合程度、银行业务的性质及其地理分布等。但是，不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。
5. 如果银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，那么该银行合规风险的管理是最为有效的。董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设，促使所有员工（包括高层管理人员）在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准。银行在组建内部的合规部门时，应遵循本文件所规定的原则，而合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
6. 在理解本文件时，应联系委员会制订的其他相关文件。这些文件主要包括：
《银行组织中内控体系框架规定》（1988年9月制订）
《提升银行组织中的公司治理结构》（1999年9月制订）
《银行内部审计及监管部门与审计人员关系》（2001年8月制订）
《银行客户尽职调查》（2001年10月制订）
《健全银行经营风险的管理及监督机制》（2003年2月制订）
7. 在说明2024原则时，本文件假设银行的公司治理结构主要由董事会和高级管理人员组成。2024董事会和高级管理人员的职责，不同的国家、不同的经济组织都有不同的立法和监管结构框架。因此，在适用本文件所规定的原则时，应考虑具体国家及经济组织中不同的公司治理结构。
8. 本文件首先开门见山地提出“合规部门”（compliance function）的定义，之后提出银行董事会及高级管理人员在合规方面应履行的职责。接下来的章节标题为“合规部门的几项原则”（compliance function principles），该部分主要说明银行内部合规部门的组织、结构、职责及其他相关内容。
9. 本文件所规定的原则适用于银行、银行集团以及子公司主要为银行的控股公司等。
合规部门的定义
10. 银行合规部门可作如下定义：
“银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。银行合规风险（compliance risks）则是指因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为”法律“、”规则“和”标准“）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。”
11. 本文件所称之法律、规则及标准主要是指与银行经营业务相关的法律、规则及标准，主要包括反洗钱、防止进行融资活动的相关规定，以及涉及银行经营的准则（conduct of business）（包括避免或减少利益冲突等问题），隐私及数据保护以及消费者信信贷（如果银行从事消费者信贷业务）等方面的规定；此外，依据监管部门或银行自身采取的不同监督管理模式，上述法律、规则及标准还可延伸至银行经营范围之外的法律、规则及标准，如劳动就业方面的法律法规及税法等。
12. 本文件所称之法律、规则及标准可能有不同的渊源，包括监管部门制定的法律、规则及标准，市场公约（market convention），行业协会制定的行业守则（codes of practice）以及适用于银行内部员工的内部行为守则（internal codes of conduct）。它们不仅包括那些具有法律约束力的文件，还可能包括更广义上的诚实廉正和公平交易的行为准则（norms of integrity and fair trading）。
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1：银行董事会有责任指导（oversee）银行合规风险的管理工作。董事会应当审核银行2024合规方面的制度，如章程或者其他规定设立银行合规部门的正式文件。董事会应当每年至少一次对银行合规方面的制度及其实施情况进行审核，从而对银行有效管理合规风险的程度进行评估。
13. 银行的董事会只有确定目标，在银行组织中不断倡导并提升诚信与正直这种价值观念（values of honesty and integrity），银行合规方面的规章制度才有可能有效实施。遵守2024法律、规则及标准应是实现上述目标的一个重要途径。董事会有责任制定行之有效的规章制度，控制银行的合规风险。董事会还应监控2024规章制度的实施情况，包括合规方面的问题是否能得到及时有效的解决等。
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2：银行高级管理人员应负责建立合规方面的规章制度，并确保这些规章制度得以贯彻实施，并将2024实施情况向董事会报告。高级管理人员还应负责对2024合规方面的规章制度进行可行性评估。
14. 银行应当制定2024合规风险管理的成文的规章制度，以便对银行面临的主要合规风险问题进行识别，并就银行如何控制这些风险进行说明。这些规章制度应当包括所有员工（包括高级管理人员）都应遵循的基本准则；根据情况需要，还应根据上述基本原则为员工制订更为详尽的实施细则。银行应当对适用所有员工的一般标准与只适用特定员工群体的规则进行区别，这样才有助于提高2024规则的明确度和透明度。
15. 高级管理人员在确保合规方面的规章制度得以贯彻落实的同时，还有责任保证在发现违反相关规章制度的行为时，能够采取适当的补救措施或进行纪律处罚。
16. 高级管理人员应当：
每年至少对合规方面的规章制度及其实施情况进行一次评估，确保2024规章制度一直具有可行性。
每年至少向董事会或董事委员会报告一次2024合规方面的规章制度相关的事项及其实施情况，包括对2024规章制度的必要修改提出建议等；上述报告应当有助于董事会成员就银行是否有效管理其合规风险问题作出全面正确的判断。
在发生任何重大违反法律、规则及标准的行为时，及时向董事会或董事委员会报告。
原则3：银行高级管理人员应负责在银行内部设立高效的常设性的合规部门，并应作为银行合规管理工作的一项制度予以明确。
17. 高级管理人员应当采取必要措施，为合规部门提供足够的资源，保证银行能够依靠常设性的、高效的合规部门（进行相关决策）。
合规部门应遵循的原则
地位
原则4：银行内设的合规部门应当在银行内部享有正式地位。为此，银行应在经其董事会批准的性文件（章程）或其他正式文件中对合规部门的地位、职权及独立性进行明确规定。
18. 银行性文件（章程）及其他正式文件应解决下列问题：
制定相关措施，保证合规部门独立于银行经营业务；
合规部门的职责；
合规部门与银行内部其他部门或组织的关系问题；
合规部门为履行其职责而获得2024必要信息资料的权利；
合规部门对可能违反合规方面的规章制度的行为进行调查的权利，以及（如合适）指定外聘律师实施上述调查的权利；
合规部门承担向高级管理人员及董事会作正式报告的义务；以及
直接进入董事会或董事委员会的权利。
19. 涉及合规管理方面的（章程）或其他正式文件应当传达给银行所有员工。
独立性
原则5：银行合规部门应当独立于银行经营业务。
20. 合规部门应有能力主动对所有可能存在合规风险的银行部门履行合规风险管理的职责。合规部门还应有权随时就其调查发现的任何违规或可能的违法行为向高级管理人员及董事会（或董事委员会）报告，银行应确保合规部门不因实施上述行为而遭受管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇。
21. 合规部门应有权主动与任何员工进行交谈和沟通，并有权为履行职责之需获取任何记录或档案材料。
22. 为确保合规部门的独立性，银行应为合规部门提供足够的资源以保证其高效履行职责。合规部门的预算及合规部门工作人员的补偿机制应与合规部门的宗旨保持一致，而不应依赖于业务部门的经营状况。
23. 银行内部的合规部门可采取集中管理的模式，也可采取分散管理的模式。无论采取何种模式，合规部门都应设一位负责人（head of compliance）具体负责合规部门日常事务的管理工作，合规部门的其他工作人员应向该负责人报告工作。 在合规部门采取分散式管理的情况下，如果要求合规部门工作人员向具体业务部门的管理人员报告工作，而不是向合规部门的负责人报告工作，那么，合规部门工作人员的独立性就有可能被削弱。
24. 合规部门的负责人可以是高级管理人员之一，也可以不是。如果合规部门的负责人为高级管理人员，那么他/她不应直接负责银行业务部门。如果合规部门的负责人不是高级管理人员，那么，他/她应享有直接向不负责具体业务部门的高级管理人员报告的渠道，如情况需要，他/她还应有权绕开通常的通报渠道，直接向董事会或董事委员会报告工作。
25. 在一些小银行，合规部门的工作人员在与其合规管理职责不发生冲突的前提下（例如，合规部门的工作人员不应承担创利（revenue-generating）工作，如交易、市场营销或客户咨询等），可以同时从事非合规部门的工作。
职责
原则6：银行合规部门的作用应作如下界定：识别、评估及监控银行所面临的合规风险，并向高级管理人员及董事会建议或报告上述风险。
26. 合规部门的责任应包括以下各项（或者是下面所列的大多数）。如2024职责未规定由合规部门履行，则应规定由其他独立的部门履行。
合规部门主动识别和评估与银行经营活动相关的合规风险，这些经营活动包括：与新产品和新业务开发相关的银行业务，提议建立新业务或建立新的客户关系或者导致这种关系的性质发生重大变更等活动；
就适用法律、规则及标准等向管理人员提出建议，包括及时掌握2024法律、规则及标准的最新变动情况，并就上述变动情况向管理人员提出相关建议；
为正确实施2024法律、规则及标准，制定相关规章制度、流程（procedures）及2024文件（如合规手册、内部行为守则及行为指引等），并为员工制定书面指引；
在发现银行规章制度及流程存在缺陷时，立即对2024内部流程和方针的可行性（appropriateness）进行评估；在必要时，还应对上述流程和方针提出修改建议或方案；
监督银行遵守2024规章制度的情况，为此，合规部门可实施定期和全面的合规风险的评估及测试，定期向高级管理人员（必要时，向董事会或董事委员会）报告；报告应提及以下几个方面的内容：报告期间开展的2024合规风险的评估和检查工作，已发现的违法行为和/或存在的不足，以及所采取的补救措施；报告还应包括向合规部门人员及其他银行工作人员提供的培训方面的信息；
履行特定的法定职责（例如，履行反洗钱职责等）；
就遵守法律、规则及标准等合规要求对员工进行教育 ，并且在银行员工提出合规方面的问题时（进行解答），充当联络站（contact point）的角色；以及
与银行外部的相关组织保持联系，这些组织包括监管当局、标准制定组织以及外部律师等。
27. 上文已述，并非所有上述列举的职责均须由合规部门履行。例如，有些银行的法律部门（legal function）和合规部门（compliance function）就是两个不同的部门；法律部门负责向管理人员提供法律、规则及标准方面的建议咨询以及为工作人员制订相关工作指引等工作，而合规部门则负责监控2024制度和流程的合规性，并就2024合规问题向管理人员报告。如果不同部门之间有明确的职能划分，那么，每个部门的职能划分必须清晰。如果合适的话，每个部门之间应当建立正式的合作机制和相关信息互通机制。如果合规部门以外的其他部门（如，内部审计部门或自我评估管理控制“management control self assessment”）进行相关检查（testing），并发现存在违规行为，那么，该测试部门应当及时将上述测试结果向合规部门的负责人报告。
28. 合规部门应根据合规管理方案（compliance programme）履行其职责，该方案可规定合规部门的行动方案和计划，如具体制度和流程的实施和复核、合规检查以及就合规问题对银行工作人员进行教育等。
合规部门的工作人员
原则7：合规部门的负责人根据本文件规定的原则负责合规部门的日常管理工作。
29. 该原则要求合规部门的负责人对合规部门工作人员的工作进行适当的监督。
30. 合规部门的负责人调离岗位时，银行应将该情况报告银行监管部门。
原则8：为确保高效地履行合规管理工作，负责合规管理职责的工作人员应具备必要的资质、工作经验、专业素质和个人素质。
31. 工作人员具有较强（appropriate）的专业素质，如能全面理解法律、规则及标准及其对银行经营的影响。为保证合规部门工作人员的专业技能水平，应当对他们进行定期和系统的教育和培训，使工作人员能及时了解掌握法律、规则及标准等方面的最新发展。
32. 工作人员具有较强的个人素质（此要求与其他银行员工是一样的），主要包括：综合素质、思考能力、中立和独立判断的能力、良好的沟通能力、较强的判断力和灵活性，同时在处理合规问题上还应具有勇于挑战组织内其他工作人员的能力。
跨境问题
原则9：如果银行在其他国家或地区开展业务，那么，银行应当通过构建合理的合规部门，确保在银行合规管理的统一框架内圆满解决银行业务经营所在地的合规风险问题。
33. 银行可能通过其当地分行或附属机构，或在其没有实体存在（physical presence）的地区开展全球性的业务。由于各国或地区的法律及监管要求千差万别，跨国银行在建立集团内普遍适用的合规管理组织框架的同时，也应重视协调和解决在特定区域内的合规风险问题。
34. 银行合规部门的组织结构及其职责应与当地的法律及监管要求保持一致。
与银行内部审计的关系
原则10：合规部门的权限和范围应根据内部审计部门的审核而定。
35. 合规风险应被列入内部审计部门的风险评估范围，而审计方案应与风险级别相当。内部审计部门考核合规部门工作时，应检查（test）合规部门为保证银行遵守相关法律、规则及标准而在银行内部实施的控制合规风险的措施。
36. 本原则表明，审计部门只有与合规部门保持独立，才能保证对合规部门的工作进行独立的考核。
与外聘人员的关系
原则11：有些特定的工作可能需要聘请外聘人员办理，合规部门的负责人（该负责人应当为银行职员）应对此外聘行为进行适当的监控。
合同管理规则范文第2篇
关键词：规则引导法 幼儿园 班级管理 运用
中图分类号：G4 文献标识码：A 文章编号：1673-9795（2014）02（b）-0109-02
规则属于人们在日常生活、工作、学习等活动当中必须遵循的一种具有合理性、合法性的行为规范准则。为了保证人们养成良好的规则习惯，在幼儿意识萌发期便采取有效的方法引导其遵守规则就显得尤为重要。幼儿园教师在班级管理当中通过一些科学、有效的措施和手段，循序渐进地引导幼儿们遵守相应的规范行为准则，为幼儿们在集体中从事自主活动提供可靠地保障，使他们均能够和谐相处，健康成长。
1 规则引导法的概述
1.1 规则引导法的概念
规则引导法属于幼儿园班级管理中最常用的一种管理方法，是指采取合理、合法的规则引导幼儿的各种行为，在确保幼儿自身安全和不会危及他人的情况下，使他们的行为尽量与集体活动的要求与方法保持一致。在规则引导法中，所应用的规则主要是指幼儿与幼儿、幼儿与幼教、幼儿与材料、幼儿与环境之间互动时的一种关系行为准则。幼儿园班级管理当中所应用的规则引导法具有简单易行、连贯性强、重视情感沟通、实践性强等多种的优势。教师在应用时，以行为结果作为目标，规范幼儿的行为方式，引导幼儿的行为方向。同时教师需从行为的预期结果出发，引导幼儿自觉辨别自身行为的正确与错误。
1.2 规则引导法的制定技巧
幼儿不同于成人，其不懂得规则的意思，若无合理的引导，也不会自觉地遵守相应的行为规范，因此，制定规则对幼儿进行管理时，在保证规则科学性、有效性的同时，还需注意规则应用的合理性，保证规则不会对幼儿身心造成伤害。在对以上要素的考虑下，规则引导法的制定技巧，主要体现在以下几方面：
（1）内容明确而简单。幼儿园规则的制定，主要是为了规范幼儿的行业，进而便于教师的管理。但在规则制定时，也不能只以教师便于管理的角度考虑，还庆充分地尊重幼儿的心理与思维，尽量以浅显易懂的方式表达规则的内容，使幼儿能快速、充分地了解自己所要遵守的规则。（2）应用必要且合理。在制定规则时，应充分地考虑到每条规则是否有必要，在满足规则必要性的同时，还需保证规则在应用时候的合理性。使规则能够促进幼儿的良性、健康发展，而不是制约幼儿的天真和天性。（3）尽力而为，不强迫幼儿。规则在制定后应用时，有些幼儿比较听话，容易遵守规则，但有些幼儿比较活泼，难以有效地遵守规则，这也导致了同一个规则在不同幼儿身体所收到的不同效果。这种现象下，教师不应该强迫幼儿一定要严格遵守某条规则，多站在幼儿心智不成熟的条度考虑，尊重幼儿各种稀奇古怪的想法，以满满的包容心、耐心、爱心对待幼儿，尽量合理地、循序渐进地引导幼儿遵守规则[1]。
2 幼儿园班级管理的意义与内容分析
2.1 幼儿园班级管理的意义分析
幼儿园班级管理主要是指幼儿园各班级中的幼教人员，通过计划、实施、总结、评估等一系列的过程，组织协调好班集体内的幼儿、财、物等，进而达到高效保育、教育的一种综合性活动。而幼儿园班级管理也是展示幼儿园儿教学水平和管理水平的关键平台，从宏观角度而言，做好了幼儿园的班级管理工作，就能够有效地保证幼儿园整体管理教育水平的良好。而从微观角度而言，做好幼儿园园班级管理工作，具有以下几点现实意义：
（1）幼儿在幼儿园的健康成长、和谐发展，与班级管理工作离不开关系。教师在班级中营造出如家庭一般的轻松、温馨氛围，能够让幼儿们尽快地适应新环境，并通过适当的管理与引导，使幼儿养成良好的班级常规，在集体活动中能能和谐相处。（2）通过有目标、有计划的管理措施，使幼儿园班级的日常运行合理、规范、有序，进而对幼儿起到良好保育和教育作用。（3）教师通过有效的班级管理手段，以最少的物力、人力和时间，尽可能地使幼儿获得全面、合理的发展，进而整个班级呈现出积极、健康面貌[2]。
2.2 幼儿园班级管理的内容分析
幼儿园班级管理的内容主要包括有人的管理、物的管理、事的管理三个方面：（1）人的管理。人的管理主要是指教师对班级中幼儿的管理与看护，除此之外，人的管理还涉及到了对教师、家长的管理。（2）物的管理。幼儿园班级管理中物的管理包括对生活、游戏、教学等方面所需物资的管理。（3）事的管理。幼儿园班级管理中物的管理主要有三大部分，第一部分主要是指对班级内教育教学、生活常规、游戏等内部常规事务的管理；第二部分主要是指对幼儿园内部大型事件、活动的管理；第三部分是指对家长、社区工作等方面的交流、沟通等。除此之外，事的管理还包括有信息、空间、时间等一些细节性的管理[3]。
3 规则引导法在幼儿园班级管理中的具体运用
基于幼儿园班级管理的重要意义，将合理、有效的规则引导法充分地应用于幼儿园班级管理中便也显得尤为关键。而规则引导法在幼儿园班级管理中的具体应用措施，主要体现在以下几个方面。
3.1 引导幼儿在活动中学会掌握和应用规则
规则引导法应用于幼儿园班级管理工作中时，其与传统的教条式、强化式管理方法有着明显的不同，主要的管理目的是引导幼儿在活动过程当中，渐渐地学会掌握和应用各种规则。
例如，幼儿在游戏活动当中，只有一架秋千，但有三个小朋友想玩，大家互相在秋千架前抢占、争吵，谁都不让谁。这种现象下，很容易使小朋友推搡争吵中发生意外。此时，教师便需要应用相应的游戏规则，避免这种不良现象的发生。（1）教师需先问几个小朋友：“你们都想玩秋千，但现在争吵起来，谁都会玩不了，老师这里有个玩游戏的规则，只要你们同意遵守规则，每个人就都能荡秋千了，你们愿不愿意配合老师呢？”此时，大多数小朋友都会选择配合教师，这个时候，教师再顺理成章地引出接下来的游戏规则。（2）教师：小朋友可以根据手心手背的方式，先排出荡秋千的前后顺序。然后，第一个小朋友可以荡秋千5分钟，这时候其余两个小朋友可以在后面慢慢推送正在荡秋千的第一个小朋友。以此类推，接着第二个小朋友可以荡秋千5分钟，再接着第三个小朋友玩。（3）通过此种简单、有效、直接的游戏规则，使幼儿们在活动中，能够渐渐了解规则、适应规则并最终遵守规则。
3.2 指导幼儿在实践操作中适应规则
幼儿每天需要在幼儿园中生活学习6～8个小时，这漫长的时间里，教师在其中扮演着重要的角色，其通过对幼儿吃饭、睡觉、学习、游戏等方面的指导，使幼儿均能够在实践活动与操作中，学会适应和遵守规则。
例如，由于很多小朋友都是家中独生子女，在家被众人宠着，吃饭时候也习惯了要家人来哄、来喂。但是幼儿园一个班级中有那么多小朋友，教师不可能一个个去给他们喂饭，当幼儿在幼儿园吃午饭时，哪果没有有效的规则约束，很容易出现挑食、不吃、抢食、哭闹、幼儿之间互相追打等混乱的局面，这不仅会使得教师难以管理，还会造成幼儿饮食的不合理。这种现象下，将规则引导法应用于幼儿的午饭时间很重要。
首先，教师于幼儿进餐前，需说明进餐规则：幼儿在用餐时可以选择与自己喜欢的小朋友坐在一起，但不能离开座位到处乱跑；可以选择吃自己喜欢吃的菜，但不能浪费食物，也不能抢别的小朋友的食物。其次，当大班小朋友吃完饭后，可以指导大班小朋友辅助教师，给小班年纪较小的小朋友喂饭，进而，使小班小朋友得到照顾的同时，也有效培养起了大班小朋友的责任感；再次，在用餐完毕后，教师引导小朋友将自己餐具内剩余饭菜倒在指定的泔水桶中，并将餐具放在指定的位置由食堂的叔叔阿姨进行清洗。通过将规则引导法在幼儿实践活动中的渗透性应用，使幼儿在适应规则的同时，懂得规则的重要性，并渐渐养成正确的行为习惯。
3.3 鼓励幼儿多参与规则的制定与管理
规则引导法在幼儿园班级管理中的应用，除了要让幼儿养成良好的行为规范，便于教师管理之外，还需充分地尊重每一个个体，多倾听孩子们的想法，站在他们的角度考虑问题，使之能够在幼儿园中度过快乐、健康的每一天。在这种现象下，教师鼓励幼儿积极参与对规则的制定与管理很有必要。
例如，有幼儿提出，每天的活动枯燥、乏味、没意思时，教师应该积极、认真地对待幼儿们的不满，并反省自己的不足之处，再特别选出一天，倡导幼儿们自己设计当天的活动内容与规则。首先，在教师的引导下，班级内学生展开讨论，积极参与并议论当天的活动内容。有幼儿说要画画，有幼儿说要玩游戏，有要听故事，有要看动画片……其次，教师将幼儿提出的合理的活动内容进行记录，并对每种活动与参与人员归类，例如想学画画的有XX人，想看动画片的有XX人，想去玩游戏的有XX人，想听故事的有XX人。再次，在归类记录好之后，将每种活动需要参与的幼儿进行分组，并一起商量制定活动规则和管理方法，比如将活动时间限制在30～60 min之间，当活动时间到了以后，幼儿们便不能继续活动，需配合教师回到教室中来。
一般而言，幼儿们都喜欢这种自我参与制定活动和规则的方式，通过协商达成一致，不仅使幼儿们参与到了自己喜欢的活动，而且也引导幼儿们自觉遵守活动规则，促进了教师的管理效果。
3.4 根据应用情况适当修正和完善规则
幼儿园所制定的班级管理规则并不是完美无暇的，在长期的应用过程中，总会突显出不足之处，因此，教师还应该根据规则引导法在幼儿园班级管理中应用的实际情况，合理地对规则进行完善与修正。
例如，大多数幼儿园中有给幼儿提供图书的地方，幼儿可以在教师的带领下借书来阅读。传统的图书借阅规则一般比较严肃枯燥，教师在指导幼儿们借书时大多会讲：“小朋友们在借书看时，一定不能撕坏图书，不能在图书上乱写乱画，不能将图书带回家，不能……”这诸多的“不能”规则，再加上教师严肃的表情，有可能会给一些较敏感的小朋友心理留下影响，当他们有意或无意损坏了图书时，怕被教师责骂，也许会出现恐惧、紧张等负面心理，更有甚者，在教师的严厉喝问下，会发抖、哭泣。这种现象不仅对幼儿的健康发展十分不利，还会引起幼儿家长的不满。因此，幼儿园教师应该对现行的枯燥、严肃的图书借阅规则进行合理的完善与修正。
首先，教师在引导幼儿借阅图书时，以耐心、亲切的口吻告诉幼儿应该遵循的图书借阅规则：“小朋友们，我们在借阅图书时，需要注意，尽量不要将图书损坏哦！如果损坏了图书，别的小朋友就无法借阅了，所以老师希望小朋友们都能在阅读过程中注意保护图书啊！”其次，小朋友们在借阅图书后，教师需讲解阅读规则：“小朋友们，我们为了不打扰别的小朋友阅读，在阅读过程中尽量不要大声喧哗哦，如果有什么问题，可以举手问老师。老师看看谁表现的最好，就会给谁奖励哦！”小朋友们听教师这么说，会在阅读过程中控制自己的言行，尽量做到轻声细语，再加上听说会给表现好的奖励，自然都会积极地遵守规则；再次，若是在阅读过程中有小朋友不小心损坏了图书，教师也不应该严厉教训，先弄清楚损坏图书的原因。并告诉小朋友：“下次尽量注意一点啊，如果图书被弄烂了，那下次你再想看这本书，就没有了哦！”同时，若图书破损不太严重，还可修补的话，教师可带领幼儿们一起，让他们打下手一起将被损坏的图书修补好。在以上过程中，教师充分地利用规则引导法的原则，做到“四不三多”不严厉、不喝止、不批评、不处罚，多鼓励、多耐心、多劝诫，使幼儿们渐渐养成自觉遵守规则的良好习惯[4～5]。
科学、合理地将规则引导法应用于幼儿园班级管理的管理当中，通过有效的管理，可对幼儿们身心健康发展起到十分积极的促进作用。而为了保证规则引导法在实际应用中的合理性，教师们也需注意，在规则的制定过程中，多以幼儿们的角度考虑，充分尊重个体的需求，尽量使所制定的规则必要、有效、合理、简单、直接。幼儿规则行为习惯的养成并非一朝一夕便可以的，因此，教师还需提高自己的专业素质，以耐心、爱心对待每一位幼儿，通过多种方式的引导，让幼儿渐渐学会遵守规则，养成良好的行为习惯，进而为幼儿今后的全面发展奠定坚实的基础。
参考文献
[1] 李斐.基于工作过程的高职幼儿园班级管理课程模式的构建[J].教育与职业，2011，35（35）：146-147.
[2] 吴秀芹.新课程理念指导下的幼儿园班级管理[J].课程教育研究，2012，22（22）：95.
[3] 张富洪.论无缝式接轨的“幼儿园班级管理”课程的构建[J].教育导刊，2011，5（5）：13-14.
合同管理规则范文第3篇
关键词:南翔 管理模式 初探
素以规则文化著称的南翔集团,历经30年发展,形成了独特的企业管理模式。科学、合理、规范、缜密的管理规则,辅之以刚性的执行力,使企业形成了令行禁止的良好行为规范。
1 南翔管理模式的内涵和具体框架结构
安徽南翔集团于1979年从个体户起步,现已发展成为当今商贸流通行业的百强企业,三十年间共捐资福利事业达4000多万元,援建百余所光彩小学,其所从事的光彩大事场项目遍布全国。在民营企业平均年龄不超过5年的大环境下,南翔集团以其独特的管理模式成就了30年的稳步发展,然其最核心的部分就是“规则第一”。
南翔管理模式是以人为本,以科学合理为实质核心,按照已经确定的管理规范、工作流程和规章制度,处理各种利益关系,指导和控制各种行为的系统管理方式。它以“规则”和“团队”为基础,确立了由所有者、经营者、管理者三个不同层面的管理思维方式,构成管理模式的框架结构,每一层次的权力在企业创办人的品质与个性的影响下,顺应企业快速成长的客观需求,形成了独具特色的管理理念。
在南翔集团管理模式的框架结构中,以“规则”为主线自上而下紧密相扣,贯穿于企业的经营管理活动中,指导企业打造规则、践行规则。
“我们依靠精诚合作的团队,我们信任科学有效的规则”是股东合作的信条,同时也是股东会对董事会的要求,明确团队合作须以科学有效的规则为前提。
“规则第一,董事长第二”,是董事会对董事长的要求,也是治理企业的根本行为准则,它强调企业的一切管理行为应将规则放在第一位。
“你的权利是领导团队科学打造规则;你的权力是带领团队严格执行规则;你的权利必须在规则中量化;你的权力不能凌驾规则之上”,这是董事长对职业经理人的要求,是“规则第一,董事长第二”含义的延伸和拓展。它强调了职业经理人,要善于围绕管理流程,发挥管理“前智”,强化科学打造规则、严格执行规则的能力和手段,不能滥用权力。
2 南翔管理模式的特点及优势
管理大师凯利说:“企业的成功靠团队,而不是靠个人”。南翔管理模式就是围绕框架结构建设规则体系,围绕规则体系建设了有效的保证体系,努力打造一支精诚协作、务实高效的团队,而不是把发展寄托在某个人或几个人身上。其特点在于,一是以人为本,确立了科学有效的规则体系;二是规则高于一切,企业管理完全依靠规则和团队;三是执行规则严格,具有强有力的监督保证体系。南翔集团在规则的打造、创新,以及监督执行上,有一套规范完整的工作流程,专门设有督查部,行使重要的监督指导职能,纠正规则执行中出现的主客观错误,并通过教育、处罚等管理手段,积极维护规则的严肃性和权威性。通过一手抓规则打造,一手抓规则执行力,从而推动了南翔管理模式的有效运行和健康发展。
南翔管理模式所呈现的个性化特点,相应形成了其独特的优势:一是为企业可持续发展提供了保障;二是避免了领导变动给企业管理带来的危机;三是为企业员工提供了平等的工作空间。
3 南翔管理模式中的关键节点
南翔管理模式是南翔人在长期工作实践中积累形成的系统管理方式,历经多年的积累和提炼。因此,对于处在成长期的民营企业来说,要成功运用这一模式,有些关键节点必须要充分重视。
首先,从核心要求来看,南翔管理模式要求牢固树立“规则第一,董事长第二”的理念。企业所有员工都要明白规则高于一切。企业管理完全依靠“规则”和“团队”,以规则管理代替人情管理,避免“小能人”和“金点子”的职业心态给企业带来的危害。企业领导人要不怕得罪人,不搞特权,不分亲疏,克服民营企业“人治”或家族管理的弊病。同时,要认识到强调“规则第一”,并非限制员工的主观能动性,要以发展的观点看待“规则第一”,规则将顺应时事变化适时做出完善和调整,但规则一旦形成,就是严肃的、刚性的,必须严格执行。
其次,从授权的角度来看,南翔管理模式要求对不同层面的管理者权力做出明确界定。授权的成功与否,从大的方面来讲,决定着企业的兴衰成败;从小的方面来讲,影响工作的顺利开展。因此,结合企业实际,把握适当授权尤为重要。知名国际战略管理顾问林正大说:“通俗地说,授权就像放风筝,部属能力弱,线就要收一收,部属能力强,线就要放一放。”每个企业的经营特点和方式各不相同,这就要求在借鉴南翔管理模式的时候,要实事求是地联系自身的客观情况,对授权做出清晰的界定,明确责、权、利三者的辩证统一关系,防止管理中出现混乱。
第三,从规则体系的制定和执行角度看,南翔管理模式要求以“搜寻信息,确定目标;围绕目标,打造规则;善用规则,实践目标;以人为本,实事求是”为指导思想。松下幸之助2024管理有句名言:“企业管理过去是沟通,现在是沟通,未来还是沟通。”管理离不开沟通,沟通已渗透于管理的各个方面。正如人体内的血液循环一样,如果没有沟通的话,企业就会趋于死亡”。南翔管理模式很好地体现了这一点。在研究规则的过程中,以合法合规合理为前提,搜寻企业内外各方面的信息,广泛征求员工的意见和建议,加强事前信息沟通、事中全面参与、事后跟踪问效,明确规则打造所要达到的管理目标。在执行规则的过程中,通过培训让员工知道有哪些规定和要求,明白可以做哪些事情、该如何做。
合同管理规则范文第4篇
2012年以来，我部门按照**2024合同审查和管理工作的整体要求和工作部署，认真学习、贯彻、执行《**合同管理办法》、《**合同管理实施细则》，进一步规范和细化合同审查、管理、监督工作，维护了企业的正常经济秩序和企业利益，促进了企业成本效益年活动的全面、深入开展。
一、今年以来的主要工作
(一)加强学习宣传，提高合同管理人员的整体素质
为适应合同审查、管理、监督工作的高标准、严要求的工作性质，更好地为企业生产经营服务，6月份以来，我公司组织合同管理人员全面、系统地学习了《**合同管理办法》、《**合同管理实施细则》及相关法律法规，强化合同管理人员职业素质教育和职业道德教育，严格规范合同审查工作人员行为，明确合同审查工作程序，依法履行合同审查工作职责，提升了合同管理战线的整体素质，为维护企业的正常经济秩序和企业利益奠定了基矗
(二)细化合同管理，保证了成本效益年活动的全面、 深入开展
按照《公司合同管理办法》、《公司合同管理实施细则》的要求，积极协助合同签订单位依法签订合同，参加重大合同的起草与签订，严格审查合同，所有合同条款、签订手续和形式均由本部门管理，各类合同签订时均经过审查，程序合法，杜绝了不完善和不合法的合同的出现，依法检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同中出现的问题和纠纷，会同合同承办人员办理2024合同文书，建立合同档案，有效制止了不符合法律、行政法规规定的合同行为，并依法监督合同承办人员的工作职责履行情况，依法执行合同审查制度，切实维护了企业的合法权益。
总的来看，今年我公司合同管理工作以依法治企为方针，基本达到了集团公司法律事务处的要求。但客观地讲，也存在一些问题。一是合同管理人员的素质和工作水平相对来说还有待提高。二是组织机构还有待完善。三是合同管理还需进一步细化。这些问题需要在来年的工作中加以解决。
（三）组织起草了多份公司急需的规章制度
我处今年陆续起草了包括：《运输合同模板》、《锅炉安装工程分包管理细则》、《**锅炉辅机设备、大宗材料采购管理细则》、《锅炉、部件委托生产管理细则》等多项公司急需的规章制度，发挥了本部门的作用。
二、明年的工作设想
(一)加强学习，全面提高合同管理人员的素质
按照集团公司法律事务处的会议精神和工作部署的要求，进一步加强和改进学习。重点学习“三个代表”重要思想和合同管理办法、实施细则与相应的法律法规，提高合同管理人员的政治素养和业务素质，强化合同管理人员的职业道德教育和遵纪守法意识，最大限度地保护企业利益不受损失，维护企业改革发展稳定的大局。
(二)完善组织机构，依法履行职责
完善我公司合同管理二级负责制，明确合同审查员和合同承办人员的工作职责，对其职责范围内工作定期检查，发现不符合法律行政法规规定的合同行为，及时制止，并严厉追究其承办人员责任。对造成企业经济损失的违法合同，实行责任追究制度，对涉案人员移交司法机关进行法律制裁，督促合同管理人员依法履行职责。
合同管理规则范文第5篇
“思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控;此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规管理的功能更加重要也更加复杂。
在我行的探索和实践中，合规风险管理初步发挥了以下功能：
(一)确保法律、规则和准则得到遵守的功能。只有遵守法律、规则和准则，才能避免遭受法律制裁、监管处罚以及随之而来的声誉损失。不仅如此，法律、规则和准则本身对银行经营管理和风险控制内在规律的描述和总结，有其内在科学性。自觉学习、运用和遵守上述规则，有利于银行提高经营管理水平，在避免信用风险、操作风险和市场风险的同时，提高驾驭风险的能力。但“术业有专攻”，银行高级管理层、专业技术人员和操作人员不可能像法律、合规风险管理人员一样对法律、规则和准则有全面深刻的把握，他们既有可能判断失误，过失违规;也有可能裹足不前，错失良机。这就需要合规风险管理部门对法律、规则和准则进行跟踪和解读，明晰尺度，并最终将其“翻译”成为极具操作性的规程和手册，为建立长效的遵章守制机制奠定基础。此外，合规风险管理部门还通过积极揭示合规风险成为决策时的重要参谋，并促使管理层在决策时主动在监管要求、合规以及商业利益问寻求到均衡，以将违规风险降至最低。
(二)整合流程，促进业务发展的功能。如同刘明康主席在首届合规年会上指出的“当前几乎所有中资银行的业务流程都存在重大弊端，仍只是部门银行，而不是流程银行”，我行正试图以合规为契机，整合流程，明确各职能部门在流程中的位置和作用。为此，总行合规部负责对重要规章的审查，以及规章执行后的评价等，以确保不同部门颁布的规章能和谐统一，能够对同一业务有相同的规定，而不是相互矛盾使基层无所适从;我行还在规章制定中贯彻“问责制”原则，使行内规章符合法律上的逻辑规范。此外，合规部还积极介入部室职责划分和全行授权管理，积极创建“权责明确，衔接紧密，授权控权相统一”为特征的总行部室内部以及总行与分支行之间的关系。
“合规创造价值”的途径在于嵌入业务促发展。合规要敢于说“不”，但是合规不能只说“不”，如果一项业务只是某一点上存在不合规，不能因此就否认整个业务的可行性，应该力图将合规升华成为一种存在可能性的艺术，既“挑刺”，更要“拔刺”，在防范风险的基础上优化方案。只有这样，合规的价值才能体现，合规的功能才能发挥，合规部门才能得到全行的尊重。合规文化才能具有长久的生命力。
(三)良好企业文化的培育和形成功能。合规是良好企业文化的重要特征和必要内核，合规管理机制的建设过程也是良好企业文化培育和形成过程。银行经营应当注重稳健和操守;既关注结果，也要关注过程;不能“只问结果不问过程”、“成王败寇”或者“一俊遮百丑”;可以倡导“在发展中解决问题”，但是决不能“用发展来掩盖问题”。
合规就是使银行经营管理符合法律、规则和准则的过程，法律、规则和准则虽然属于技术性法规，是对商业银行经营管理内在规律的描述和总结，但在其背后同样也蕴藏着公平、正义和诚信的理念，对其遵守的过程，就是实践这些理念的过程。一家合规的商业银行必然拥有良好的企业文化;而不合规的银行，企业文化必定是错位和扭曲的。
(四)监管接口的功能。**农商银行成立合规部门，实施合规管理不仅有源于自身的强烈需求，也是顺应银行监管部门的监管要求。合规的监管接口功能主要是通过银行内部合规与外部监管的“有效互动”来实现的。一是合规部门负责对监管部门下发的监管文件等进行阐释，并从专业的合规角度向高级管理层提出有效执行的意见和建议，同时给予员工理解这些文件的指导，并对文件的执行持续跟踪。二是对于监管文件不明之处要求监管部门给予解释，以准确把握监管意图。三是根据监管部门的要求代表银行参加监管文件的制定过程，积极反馈意见和建议。通过“有效互动”，可以有效促进外部监管规则的内部化，实现“主动合规”，同时有利于保证银行特别是中小银行在监管规则制定过程中的话语权，主动争取有利于自身未来发展和业务创新的外部政策。
二、合规风险管理机制的健全与完善
**农商银行在合规风险管理机制建设方面进行了有益的探索，初步形成了一套系统的工作方法;但毕竟合规是一项新生事物，其在“移植”进入银行肌体的过程中，不可避免地面临着排斥和吸收，同化与异化的反复。在这一过程中，既需要我行改变原有经营管理习惯以适应合规;也需要合规接纳和“容忍”我行现状，自我修正以实现尽快融入。合规风险管理机制的健全和完善能有效地加快这种适应和融入的过程，为此，银行应争取在以下几个方面有所突破。
首先，促使合规不断深入地“嵌入”业务。“嵌入”主要有三种途径：一是程序上嵌入，实现合规对具体业务的全流程控制，重点对流程中的风险点进行排查，对存在较大隐患的风险点进行持续监测和评估，并向管理层报告和建议;二是人员上融入， 合规部应与其他职能部室建立良好的协作关系，合规工作人员不仅要熟悉法律法规，还应该掌握业务条线上的工作规程和方法，以期与职能部室和操作人员有相近的知识背景和共同的对话平台;三是树立合规管理的服务意识，合规应以促业务发展为己任，积极为业务部门和操作人员提供合规咨询与帮助，避免合规风险，并为业务和产品创新提供业务支持。
其次，控制合规管理成本，拓宽合规的价值创造途径。合规创造价值，同时也不可避免地会带来成本，控制合规成本不是指要减少对合规管理的正常投入和资源支持，而是要减少合规对现有银行管理体制的冲击。正常的合规风险管理应维持对经营者和营销人员雄心壮志的一种制约和平衡，如果不当就有可能挫伤其斗志，从而不利于正常的经营和发展。为此，我们力图向全行干部员工传递一种理念，即好的合规风险管理应对所涉及的业务人员提出正面的建议、顾问和协助;合规风险管理应是一种寻求可能性的艺术，既要敢于说“不”，但又不能只说“不”;同时合规风险管理应该在流程整合与优化具体业务方案中发挥更大的作用。
第三，建立合规风险的识别和监测体系，明确报告路线。